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[AI电子书]2025年证券公司合规管理人员水平评价测试专用教材AI讲解
按新大纲及法规编写
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更新时间：2025-02-05

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第一部分　合规管理理论与实务

　第一章　合规管理基础理论

　　第一节　基本概念

　　第二节　合规风险

　第二章　合规管理体系建设

　　第一节　合规管理责任主体

　　第二节　合规负责人与合规部门设立

　　第三节　合规管理制度建设

　　第四节　合规文化建设

　第三章　合规管理职能履行

　　第一节　基本职能

　　第二节　专项职能

　　第三节　保障职能

第二部分　法律法规

　第一章　综合性法规

　　第一节　公司法

　　第二节　证券法

　　第三节　民法典

　　第四节　证券投资基金法

　　第五节　期货和衍生品法

　　第六节　信托法

　　第七节　合伙企业法

　　第八节　刑　法

　　第九节　行政法

　　第十节　企业破产法

　　第十一节　反不正当竞争法与反垄断法

　　第十二节　会计法与审计法

　　第十三节　劳动法与劳动合同法

　　第十四节　民事诉讼法

　　第十五节　仲裁法

　　第十六节　个人信息保护法

　第二章　证券公司管理规则

　　第一节　公司治理

　　第二节　内部控制

　　第三节　风险管理

　　第四节　任职管理与执业规范

　　第五节　信息披露与报送

　　第六节　信息技术管理

　　第七节　投资者教育与适当性管理

　第三章　证券公司业务规则

　　第一节　证券经纪

　　第二节　证券投资咨询

　　第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　第四节　证券承销与保荐

　　第五节　证券融资融券及其他信用业务

　　第六节　证券自营

　　第七节　证券资产管理

　　第八节　其他业务

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作者简介

圣才电子书（新三板公司，股票代码831611），是一家研发、制作各种融媒体电子书的专业性公司，国家高新技术企业、中关村高新技术企业、版权示范单位，公司现拥有10万种自有版权的融媒体电子书，APP注册用户近1000万，致力于打造融媒体电子书制作、发布与阅读平台。公司的主要业务有：

1．研发、制作并销售各种考试电子书（视频、题库等）

公司历时20年研发了各种考试（学历、等级、职称资格等）和经典教材（经管、外语、理工等）配套辅导的10万种电子书（视频、题库等），电子书中植入了视频课程，并自带直播答疑等互动功能。其中，高清视频近2万小时，覆盖近百种考试及千余种经典教材。

2．打造人人可制作、销售融媒体电子书的知识变现平台

圣才电子书平台是一家人人可开设知识店铺以制作、发布、分享并销售电子书（图文、视频、音频、直播）的知识变现平台。每个人都可以免费制作自有版权的融媒体电子书（可插入视频、音频、图片、动漫等），也可以自行设置价格进行销售。

3．为政府、企业及个人制作融媒体电子书

一般单位都有纸版宣传册，但不能及时更新内容，也不能插入视频。我们整理贵单位相关的图文、视频、音频等资料，制作一本介绍贵单位或产品的融媒体电子书，电子书可植入视频（如宣传片）、音频、AR、VR、动漫等，图片可随意修改、美化、搭配、涂鸦旋转等。电子书的版权归贵单位所有。

圣才学习网（www.100xuexi.com）为公司旗下的主营业务网站，主要研发、制作并销售公司的10万种电子书（视频、题库等），为全国各类考试和专业课学习提供名师网络课程、电子书、题库（免费下载，送手机版）等全方位教育服务。

圣才考研网（kaoyan.100xuexi.com）是圣才学习网旗下的考研考博专业网站，提供考研公共课和全国各高校管理类专业考研考博辅导班（一对一辅导、网授精讲班、直播等）、电子书、题库（免费下载，送手机版）、全套资料（历年真题及答案、笔记讲义等）、国内外经典教材名师讲堂、考研教辅图书等。

圣才电子书（e.100xuexi.com）——公司投入千万资金开发的电子书制作与发布平台，拥有10万余种全国各类考试和专业课学习的电子书，其特色有：视频讲解、知识点串联、智能笔记、全文检索、多端并用（电脑、手机、平板）。

圣才题库（tk.100xuexi.com）——公司自主开发了具有强大功能的圣才题库，拥有各类考试和专业课的1000万道习题（3000多G），所有试题均提供答案和解析，其特色有：视频讲解、知识点串联、智能交互、做题统计、多端并用（电脑、手机、平板）。

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