在电脑上阅读
您可以在网页上在线阅读本书,也可以将本书下载到电脑试用。

[电子书]2024年证券公司合规管理人员水平评价测试专用教材

按新大纲及法规编写

¥40.00
更新时间:2023-12-09
阅读次数:1
下载版适用系统:Win10/Win8/Win7
说明:本产品为虚拟产品,不支持退换货。
用户评分
隐藏
评分不足
满分5分
0个评分
点击星星,给出您的评价
目录
隐藏

第一部分 合规管理理论与实务

 第一章 合规管理基础理论

  第一节 基本概念

  第二节 合规风险

 第二章 合规管理体系建设

  第一节 合规管理责任主体

  第二节 合规负责人与合规部门设立

  第三节 合规管理制度建设

  第四节 合规文化建设

 第三章 合规管理职能履行

  第一节 基本职能

  第二节 专项职能

  第三节 保障职能

第二部分 法律法规

 第一章 综合性法规

  第一节 公司法

  第二节 证券法

  第三节 民法典

  第四节 证券投资基金法

  第五节 期货和衍生品法

  第六节 信托法

  第七节 合伙企业法

  第八节 刑 法

  第九节 行政法

  第十节 企业破产法

  第十一节 反不正当竞争法与反垄断法

  第十二节 会计法与审计法

  第十三节 劳动法与劳动合同法

  第十四节 民事诉讼法

  第十五节 仲裁法

  第十六节 个人信息保护法

 第二章 证券公司管理规则

  第一节 公司治理

  第二节 内部控制

  第三节 风险管理

  第四节 任职管理与执业规范

  第五节 信息披露与报送

  第六节 信息技术管理

  第七节 投资者教育与适当性管理

 第三章 证券公司业务规则

  第一节 证券经纪

  第二节 证券投资咨询

  第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  第四节 证券承销与保荐

  第五节 证券融资融券及其他信用业务

  第六节 证券自营

  第七节 证券资产管理

  第八节 其他业务

产品界面及功能
隐藏
常见问题
隐藏
笔记评论(共0条) 我要评论
在手机上阅读
正在加载名片...
发表评论
×

【提醒】凡购买纸书的用户扫码即可免费领取本大礼包!

如果你已购买纸书,请扫一扫封面右上角的二维码,如下图:

特别注意

电脑版购书大礼包使用方式:登录圣才学习网(http://user.100xuexi.com/login.aspx),账号为领取大礼包时提交的手机号,登录后点击页面顶端的“查看已购”即可。

所有购书用户均可加入圣才学员备考交流QQ群,获取考试资讯、了解备考指南、学友交流、名师互动一应俱全!

更多其他备考QQ群,请查看“圣才社群

本产品由河南电子音像出版社提供网络出版和阅读服务